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美国听证会前夜，SBF 在巴哈马被抓， SBF 自己即在巴哈马参与了听证会。SBF 的爸妈中止这些人在 Stanford 工作，来巴哈马参与听证会。 FTX 在职执行总裁兼重新组合官 John Ray III 在美国的听证会中很坦然的讲出每一个隐秘。

SBF 总算被逮捕了, 但是令人困惑之处在于，为何美国听证会的前夜巴哈马才下定决心要拘捕 SBF？

SBF 被捕的小视频穿着白色上衣小西服，比他之前每一次采访的衣服都还需要宣布。 巴哈马回复，他们都是为了响应美国政府部门的需求，拘捕了 SBF。巴哈马称，接到美国正式通知以后，会协助做好 SBF 的引渡回国去美国来宣判。此外巴哈马国家总理 Philip Edward Davis 说：巴哈马跟美国利益追求完美是一致的。

在听证会中 SBF 跟审判长说自己长期吃素，巴哈马当地这一牢房没办法为他素餐。此外，SBF 说这有长期性抑郁症，失眠症也有过动症困惑，能否用 25 万美元交保，随后带一个电子脚镣，宅在家里，每日跟警方报道。审判长说 NO，你药能直接从自己的家人那边拿，并且你有重要外逃风险。

SBF 现阶段被拘押在巴哈马地区唯一一座牢房 Foxhill。来年 2023 年 2 月 8 号，将进行 SBF 的引渡回国听证会，考虑到要将他送至美国来宣判，这也是巴哈马这一边的控告。

美国提起诉讼 SBF 内容包括刑事和民事违法犯罪。美国纽约市南区法院的民事起诉书写到，SBF 被控告二项银行电汇罪，共商罪共谋洗钱罪，共商产品诈骗啊，共商证券欺诈啊，串谋行骗联邦政府选举委员会及其违背竟选公司的财务要求。这八项的刑事处罚，每一项最大都能够判 20 年，所有加在一起最大能够判 115 年囚禁。

此外美国股票交易联合会 SEC 跟商品期货交易联合会还对 SBF 给出了民事诉讼的起诉，民事诉讼控告说 SBF 多年来，根据 FTX 这个交易中心来方案策划欺诈，从 2019 年 5 月逐渐向投资者募资超出 18 亿美元，SBF 在谈到这一加盟项目时，告知投资者 FTX 是一个轻松又负责任的服务平台。接着 SBF 私自侵吞 FTX.com 顾客的储蓄，付给量化投资企业 Alameda Research, 乃至谎报 Alameda Research 的经营情况。倘若 SBF 没被巴哈马拘捕，他 12 月 14 号应当网上参加美国的听证会

Forbes 取得并公布了 SBF 向美国美国国会递交的拟订证言。

SBF 表明，他感觉 FTX 的 CEO John Ray III 简直就是可以从 FTX 破产这整个事儿中牟利，他并不是会来协助的。SBF 说当初他在注册这一 FTX 破产重新组合的过程当中，大多都是被别人施压。主要包括 FTX US 法律总顾问等。在他看来这种人是为了从破产事故中盈利。因而驱使 FTX 在短期内快速办理第 11 章破产程序流程。SBF 觉得这群人要在拷贝欣然的破产案，运用法律出错从这当中获利。此外SBF 说自己尝试要联络 John Ray III，他给对方推送 5 封邮件，另一方都未回复。

本来 SBF 在 14 号要网上参加美国美国国会的听证会，因为她在巴哈马被捕，无法参加。FTX 的执行总裁兼重新组合官 John Ray III 参加了这一听证会。

众议员 Ann Wagner：「Ray 老先生，Bankman Fried 老先生已为他们的『出错』致歉。依据您掌握的现象，将 FTX 顾客资产转移到 alameda research 是不是过错所引起的？」

FTX 在职执行总裁兼重新组合官 John Ray III：「在我看来之上观点是可靠的。 我还在 11 月 11 日早晨接受 FTX CEO的岗位。我立刻意识到了 Chapter 11 是保存 FTX 相对剩余价值的绝佳方式。因而，你作为 CEO 的第一个行动是受权 Chapter 11 的办理备案。我现在已经在执行一个由五组成的破产方案。」

后来他被问及, 这一分为五部分破产重新组合方案要花多久进行。John Ray III 表明希望越是快就越好，但这并不是两天就能够解决的问题，但是他们每一周，每一个月，都是会汇报她们资产结算的进展。

John Ray III：「我还在声明书中详细描述，我们自己的主要目的在于为 FTX、及其它用户和债务人完成收益最大化，便于大家可以减轻那么多人的烦恼。 FTX 公司的奔溃主要是因为管控权肯定都集中在一部分缺乏经验得人手上，基本上不会受到公司系统或经验丰富的工作人员管束，这对一家代管别人资产的公司而言是非常必要的。到现在为止，我发现了的一些不能接纳的监管作法，主要包括电脑操作系统给与高层领导支配权，能够进入储放顾客资产的软件，没有安全管理来避免她们（指这种高层住宅）迁移（客户的）资产。也有存放公钥问题，（这种公钥）操纵数亿美元的数据加密资产，但却没有高效的安全管控，都没有数据加密解决。Alameda 可以从 FTX.com 借入，用以自身买卖交易或投资建议，没什么限定。资产的错乱，再加上 FTX 集团公司用钱和资产投入的近 500 项项目投资案，彻底没有文件纪录，并没有财务审计，及其没有可靠的财务报告。FTX 集团公司欠缺人事部门和资金风险防控，全部 FTX 集团公司欠缺单独公司监事。大家遭遇其根本的考验，是（FTX）在公司基中础方面，有很多方面可以从贴近零开始，主要包括一个使用价值十几亿的公司该有的文档记录系统软件。」

John Ray III 说自己接手企业的这四周，考虑的问题是 FTX 从开创逐渐，就没有文件纪录这几十亿笔买卖交易，再加上这些都是数字货币的变换，因此他感觉技术方面来存在许多艰难。即使现在, 在他看来全过程也还处在很初级的时期。

John Ray III 接着说自己确定了下列几个事儿：

John Ray III:「 最先，FTX.com 的用户资产与 Alameda 交易网站的资产混合在一起。

次之，Alameda 运用顾客资产从业担保金交易，使用户资产遭到高额损害。

第三，FTX 集团公司从 2021 年至 2022 大规模「回收」，期内耗费了 50 亿美金来回收与投资很多企业。在其中很多（公司被收购的企业）可能也就值她们付款的一小部分。

第四，（FTX）内部人员所得到的资金投入借款超出 15 亿美金。

第五，Alameda 的运营模式是做市，必须把资金布署到这些第三方交易中心，这本来就不安全性。」

担保金交易, 本来是运用第三方所提供的资金用于买卖，来变大资产买卖交易结论，在持仓遭遇结算时要增加担保金以保证不被强制平仓。可是 Alameda 在 FTX 的持仓之前有权利， 不被强制平仓，自然价格如果一直下挫，并没有能够增加资产做为担保金，会无尽下挫。 此外听证会里边提及，假如 SBF 向 FTX 贷款，不需要任何纪录。

Ann Wagner:「Ray 老先生，你曾经今曾经说过 FTX 案比欣然案还需要比较严重，你能解释一下，并详细说明 FTX 在哪几个方面比史上最大的公司诈骗案例还需要槽糕吗？」

John Ray III:「FTX 集团公司很不同寻常，在我的职业生涯里处理过超出 12 起大规模破产案，主要包括欣然案。每一家（通过破产的）公司都有一些相似的财税问题，她们有一些一同特点。但这个公司（FTX）很不一样，不一样的主要原因是（FTX）没有任何的纪录储存，找不着一切（企业的）纪录，（FTX）职工开税票和申请办理开支用的都是 Slack（商业社交软件）， 基本就是一种在交友平台的交流方式，（FTX）用 QuickBooks（简单的账务软件）。」

John Ray III 补充道他并不是小瞧 Quickbooks 这种财务软件， QuickBooks 是一个已出现在市场上 20 多年来的简单的财务软件。如同 QuickBooks 官网介绍，此软件适用于小型公司例如小餐厅，小百货店等。 可是 FTX 作为一家顶峰总市值超出 300 亿美元的企业，应用 QuickBooks 来做账十分难以想象。

John Ray III:「（在 FTX 中）并没有单独的股东会，只有一个人真真正正操纵它。对于这类体量的公司而言，并没有单独的股东会是很不同寻常的。使事儿变得越来越繁杂的是，我们不是在对待机械设备器材，或有形化资产。大家在对待数字货币资产，如果你解决例如数字货币什么的资产时，技术难点会使状况变得更加处于被动。」

立法委员 Ann Wagner 接着问 John Ray III，SBF 不仅公布一次说 FTX US 的资产是充足的, 他说道美国客户理论上讲，立马就能够取回百分百的资产。 据 John Ray III 把握的状况，SBF 的说辞是真是假？

John Ray III 回应，现阶段看上去，FTX US 有资金短缺，虽说 SBF 说法是不正确的，但是他心里也是抱非常大的期待，由于 FTX US 的交易量比 FTX.com 小一些。再加上 FTX US 比 FTX.com 晚些严禁客户提现, 因而数字小了许多。

John Ray III：「如今，我们会有几亿美元的空缺，必须严格执行，我们还没最后寻找钱夹的所有公钥，在我们寻找并开启这种钱夹时，愿我们能找到大量资产，假如我们能将这种资产归入 FTX US，那样很有可能有修复（退还负债）的好机会，因此我们没法得出结论。」

John Ray III 觉得 FTX、FTX US，及其 Alameda Research 的资产很有可能所有混在一起。应当要先要还美国客户，先还国际性客户，或是还哪一个债务人，都还没确立。她正在逐一去核查钱夹相对应的详细地址与来源，来决定钱所有权。现阶段钱夹并未找全，许多根本不知道的资产并未被发现了。

此外依据听证会具体内容，在 FTX 申请办理破产以前的 24 小时，巴哈马的提现正式开始。

John Ray III: 「（那时候）仅有巴哈马账户被开启，超出 1 亿美金被释放出来给巴哈马的大概 15,000 名顾客，接着大概在大家申请办理第 11 章破产重新组合文件信息与此同时，帐户提领作用被关掉了。SBF 老先生与巴哈马政府部门那时候也有过沟通交流，针对本次资产流出沟通交流。」

来源：liurui